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云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司2020年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告

日期:2021-11-15 10:44作者點(diǎn)擊數(shù):

云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司

2020年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告

 

一、公司信息

公司名:云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司(以下簡(jiǎn)稱公司) Smelting Branch of Yunnan Tin Company Limited 。

公司成立于1998年,公司CID號(hào)碼是 CID002180。

公司地址:中國(guó)云南省紅河州個(gè)舊市冶煉路1號(hào)。

主要產(chǎn)品:錫錠

加工原料:錫物料

本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段:2018525日至2019524日。

二、RMAP 評(píng)估總結(jié)

2019716-17日,公司進(jìn)行了RMI委派的第三方現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估,評(píng)估公司:優(yōu)力勝邦質(zhì)量檢測(cè)(上海)有限公司深圳公司。評(píng)估期間:2018525日至2019524。公司符合審核要求狀態(tài)公司網(wǎng)頁(yè)及RMI官網(wǎng)中進(jìn)行更新。

三、公司供應(yīng)鏈政策

公司制定了供應(yīng)鏈政策,本供應(yīng)鏈政策完全符合經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南第三版,以下簡(jiǎn)稱OECD指南)。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn),適用全球范圍。

公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn),將立即處理。本政策經(jīng)公司管理層審查和批準(zhǔn),管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者(供應(yīng)商、客戶、員工等)廣泛傳播,可于公司網(wǎng)站chengyigroup.net查閱。

四、公司管理體系

公司建立負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)管理體系按照錫業(yè)股份編制的《負(fù)責(zé)任采購(gòu)管理手冊(cè)》,恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾,并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程:

——公司出臺(tái)了《冶煉分公司負(fù)責(zé)任采購(gòu)內(nèi)控體系運(yùn)行管理辦法》,成立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。

——公司已任命負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理經(jīng)理(管理者代表)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(包括采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售等)的工作,確保各部門恪盡職守,執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

——公司在負(fù)責(zé)任采購(gòu)體系運(yùn)行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì),已任命合規(guī)官、采購(gòu)總監(jiān)、高級(jí)經(jīng)理,負(fù)責(zé)定期和不定期對(duì)已識(shí)別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估,對(duì)原料來(lái)源的合理性(如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等)進(jìn)行確定,對(duì)調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過(guò)程、供應(yīng)商按照示警信號(hào)進(jìn)行評(píng)估,發(fā)現(xiàn)示警信號(hào),對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行調(diào)查并下達(dá)處理意見(jiàn)。

——公司按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員至少開(kāi)展一次供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新,公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展額外培訓(xùn)。

——公司已面向上游供應(yīng)商進(jìn)行了培訓(xùn),傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。

——云南錫業(yè)股份有限公司建立了負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈申訴機(jī)制,設(shè)立聯(lián)系渠道,收集有關(guān)方面的申訴信息。電子郵箱地址:YT_RMI@163.com。

——記錄保留:公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年。

公司積極與供應(yīng)鏈上下游及各相關(guān)方保持溝通,以學(xué)習(xí)了解負(fù)責(zé)任采購(gòu)的最新動(dòng)態(tài)與先進(jìn)實(shí)踐。

公司通過(guò)多種方式培訓(xùn)員工,如線上線下集中學(xué)習(xí)等方式培訓(xùn)包括高級(jí)管理層在內(nèi)的大部分員工,使他們充分了解OECD指南以及負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)和供應(yīng)鏈透明度要求。

五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(所有來(lái)源)

第一、公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn),制定了識(shí)別受沖突影響高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)(CAHRA的程序。程序包括使用的資源、確定CAHRA地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新和評(píng)估的頻率。

第二、公司建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和管理辦法,公司設(shè)立了一套了解供應(yīng)商(KYS)流程,納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)的信息。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回KYS表格。公司由下設(shè)的原料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)涉及的錫原料采購(gòu)供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并有專業(yè)性團(tuán)隊(duì)進(jìn)行全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制,公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)與采購(gòu)團(tuán)隊(duì)一起審查收集的匯總信息,并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,發(fā)布《低風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)區(qū)域名單》《高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)區(qū)域名單》《供應(yīng)商黑名單》。對(duì)目前公司采購(gòu)到的各供應(yīng)鏈進(jìn)行了認(rèn)真評(píng)估,在本報(bào)告期間,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYS表格相關(guān)的示警信號(hào)。

第三、公司對(duì)照CAHRA、法律法規(guī)和內(nèi)部采購(gòu)要求審查所收集的所有信息。

、公司依據(jù)《冶煉分公司原料供應(yīng)商信用管理辦法》,完成了年度供應(yīng)商的信用管理評(píng)價(jià),建立和完善客戶管理清單。要求提供每個(gè)合同的原產(chǎn)地信息,并確保能夠了解交易來(lái)源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。

、在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)上級(jí)公司未收到相關(guān)方(受影響人員或舉報(bào)者)申訴。

六、風(fēng)險(xiǎn)降低(僅高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu))

針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈評(píng)估結(jié)果,公司要求錫原料采購(gòu)部門及時(shí)采取以下的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控:

向錫業(yè)股份高級(jí)管理人員匯報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查評(píng)估結(jié)果,說(shuō)明高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的相關(guān)信息、實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

按公司的供應(yīng)鏈政策風(fēng)險(xiǎn)管理策略,制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)要制定和實(shí)施有效的緩解措施,并與供應(yīng)商和受影響的相關(guān)方商議達(dá)成一致。風(fēng)險(xiǎn)降低策略包括:在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中繼續(xù)開(kāi)展貿(mào)易、在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易、在風(fēng)險(xiǎn)降低措施不可行或無(wú)法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。

持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)情況產(chǎn)生變化后,再次進(jìn)行評(píng)估。

對(duì)于每筆來(lái)自高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的交易,公司采用以下計(jì)劃來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn):

僅與提供的礦物來(lái)源于廣泛認(rèn)可的上游保證機(jī)制的供應(yīng)商合作。

對(duì)于每個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)供應(yīng)鏈,通過(guò)搜集每條供應(yīng)鏈的監(jiān)管文件,識(shí)別供應(yīng)鏈上的每個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

 

 

云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司

2020年1110

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